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四川省律師協會九屆金融證券專業委員會舉辦證券法律實務研討沙龍

2019-03-27   來源:

        322日,四川省律師協會金融證券專業委員會(以下簡稱“金專委”)在省律師協會會議室舉辦了“證券法律實務研討沙龍”。金專委主任王坤林、副主任盧勇、特邀嘉賓中信建投證券投資銀行部高級副總裁邱宇以及金專委部分委員及非委員律師共計約80人參加沙龍活動;活動由金專委副秘書長羅巧主持。

 

金專委副秘書長羅巧主持沙龍活動
 
王坤林指出2019年金專委目標是加強培養專業領域人才和進一步擴展金融證券業務,加大力度開展金融證券培訓和交流活動,希望所有委員和非委員律師積極參與。
金專委主任王坤林致辭
 

盧勇及特邀嘉賓邱宇分別就證券法律業務規則和科創板發行規則進行了專題研討。

研討沙龍的第一部分,盧勇首先簡要介紹了證券和證券業務、主要法律法規、證券法律業務及其特點,讓參會律師初步了解證券法律業務。接著具體介紹了證券法律業務規則的幾個要點,包括律師及律師事務所從事證券法律業務的資格,證券法律業務規則的基本要求,律師在從事證券法律業務過程中如何運用專業知識和技能獨立作出查驗結論和出具法律意見,證券法律業務工作底稿的保存范圍、期限及其他要求,中國證監會及其派出機構對律師從事證券法律業務的監督管理,相關法律責任的承擔等。并結合相關IPO實務案例闡述律師在從事證券法律業務過程中未盡核查和驗證義務,未編制查驗計劃,未對法律意見書進行討論、復核等違反《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》等相關規定的法律責任,再次強調律師及律師事務所嚴格依法遵守證券法律業務規則的重要性。

盧勇就證券法律業務規則進行講解
 
       研討沙龍的第二部分,邱宇圍繞著“資本市場概況及科創板發行上市規則解讀”的主題,向參會律師介紹了以下幾個部分:1.宏觀經濟及資本市場概況、A股市場IPO融資概況和證監會關于IPO的最新審核、監管精神及理念。2.科創板規則體系的建立過程、結構,并對試點注冊制、堅持市場導向、提升上市條件的包容度、強化保薦機構的責任、引入投資者適當性等要點進行解讀。3.科創板審核規則,包括科創板定位和行業要求、發行與上市條件、審核和注冊程序,差異化表決權、紅籌企業上市等特殊事項。4.科創板的發行與承銷規則,包括網下向機構投資者詢價發行及網上向社會公眾投資者定價發行的發行方式、向網下機構投資者詢價的定價方式、七類專業機構投資者、戰略配售的參與主體、不受發行規模限制的綠鞋機制。5.科創板的上市規則與持續監管,包括保持控制權和技術團隊穩定等減持要點及鎖定期安排、科創板股權激勵要點及具體要求、作為更加市場化的并購重組制度的特點、突出經營風險披露、增加股權質押高風險情形的披露等特殊要求。6.科創板的交易規則,包括投資者準入門檻、放寬漲跌幅、優化融券交易、盤后固定價格交易等創新舉措。
邱宇就科創板發行規則進行講解

參會人員表示,本次研討沙龍緊密聯系理論和實踐,是一次“證券法律實務”的頭腦風暴。通過對證券法律業務規則和科創板發行上市規則的深度剖析探討,對參會律師更好地了解與從事科創板發行上市等證券業務提供了有益幫助。

 
[編輯:四川省律師協會秘書處 ]
 
 
 
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